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營業項目代碼

H304011

營業項目

證券投資顧問業

英文營業項目

Securities Investment Advisor

與行業統計分類對照

6691 投資顧問業

定義內容

為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為委任人執行有價證券投資之業務。

★名稱標明專業、且限以「股份有限公司」型態經營

　　　　公司與商業登記前應經許可業務暨項目總表行政院金管會證期局

行政院金管會證期局

● H301011證券商 ● H302011證券金融業 ● H303011證券投資信託業

● H304011證券投資顧問業 ● H305011證券集中保管業 ● H306011證券交易所

● H307011信用評等業 ● H309011櫃檯買賣業 ● H310011證券交易輔助人

● H401011期貨商 ● H402011期貨交易所 ● H403011期貨結算機構

● H404011槓桿交易商 ● H405011期貨顧問事業 ● H406011期貨信託事業

● H407011期貨經理事業 ● H408011期貨交易輔助人 ● H499991其他期貨服務事業

● H901011證券期貨控股業

營業項目代碼營業項目說明	受理許可申請之機關	公司登記前應先經許可之登記項目	法規依據	備註
H301011 證券商	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券商設置標準第10、18、18-1、32條	1.限股份有限公司經營。 2.證券商之公司名稱，應標明證券字樣。
		分公司設立	證券商設置標準第24條
		外商在台分公司設立	證券商設置標準第32條
		代表人辦事處報備	證券商設置標準第33條之2
		公司名稱變更	證券商管理規則第3條
		增資（發行新股）、減資
		增減營業所用資金
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		外商在台分公司所在地變更
		合併
		解散
H302011 證券金融業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券金融事業管理規則第3條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱應標明證券金融字樣。
		修正章程	證券金融事業管理規則第62條
		停業
		復業
		解散
		合併
		分公司設立
		分公司撤銷
		公司所在地變更
		發行新股
H303011 證券投資信託業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券投資信託事業設置標準第13條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱應標明證券投資信託字樣。
		公司名稱	證券投資信託事業管理規則第3條
		停業
		復業
		解散
		合併
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		分公司設立	證券投資信託事業設置標準第47條
H304011 證券投資顧問業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券投資顧問事業設置標準第8條	1.限股份有限公司經營 2.公司名稱應標明證券投資顧問字樣。
		公司名稱變更	證券投資顧問事業管理規則第3條
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		解散
		合併
		停業
		復業
		分公司設立	證券投資顧問事業設置標準第43條
H305011 證券集中保管業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券交易法第18條、證券集中保管事業管理規則第3條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱應標明證券集中保管字樣。
		修正章程	證券集中保管事業管理規則第9條
		解散
		停業
		復業
		分公司設立
		分公司撤銷
		分公司撤銷
H306011 證券交易所	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券交易所管理規則第15條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱，應標明證券交易所字樣。 3.非證券交易所，不得使用類似證券交易所之名稱。
		董事、監察人事委任	證券交易所管理規則第7條及第17條
		修正章程	證券交易所管理規則第17條準用第10條規定
		增資（發行新股）、減資	證券交易所管理規則第17條準用第10條規定
H307011 信用評等業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	信用評等事業管理規則第10條	限股份有限公司經營。
		修正章程	信用評等事業管理規則第12條
		合併
		解散
		停業
		復業
		分公司設立	信用評等事業管理規則第3、5、10條
		分公司撤銷	信用評等事業管理規則第3、5、10條
H309011 櫃檯買賣業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	櫃檯買賣事業管理規則第3條	1.可經營之組織種類以股份有限公司為限 2.限專業經營 3.實收之最低資本額為新台幣十億元
		修正章程	櫃檯買賣事業管理規則第16條
		停業或復業
		解散
		合併	櫃檯買賣事業管理規則第21條
H310011證券交易輔助人	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券交易法第18條、期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第14條	限股份有限公司經營。
H401011 期貨商	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨商設置標準第12、2329、37、42條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱應標明期貨字樣。
		分公司設立	期貨商設置標準第17條
		公司名稱變更	期貨商管理規則第3條第1項
		增資（發行新股）、減資
		增減營業所用資金
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		合併
		解散
H402011 期貨交易所	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨交易所設立標準第13條	1.限股份有限公司經營。
		新增他項營業項目	期貨交易所管理規則第6條
		公司名稱變更	期貨交易所管理規則第6條
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		合併
		解散
H403011 期貨結算機構	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨結算機構設置標準第7條	限股份有限公司經營。
		新增他項營業項目	期貨結算機構管理規則第7條
		公司名稱變更	期貨結算機構管理規則第7條
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		合併
		解散
H404011 槓桿交易商	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨交易法第80條第1、3項	限股份有限公司經營。
H404011 槓桿交易商	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	分公司設立	期貨交易法第80條第1、3項	限股份有限公司經營。
H405011 期貨顧問事業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨顧問事業設置標準第9、12條	1.可經營之組織種類以股份有限公司為限 2.公司名稱應標明期貨顧問字樣。 3.期貨經紀商、證券經紀商及證券投資顧問事業，除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。
H406011 期貨信託事業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨信託事業設置標準第17、23、29、37條	1. 限股份有限公司經營。 2. 公司名稱應標明期貨信託字樣，但他業兼營期貨信託事業者，不在此限。
		分公司設立	期貨信託事業設置標準第31、39、43條
		公司名稱變更	期貨信託事業管理規則第8條
		修正章程
		增資（發行新股）、減資
		停業
		復業
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		合併
		解散
H901011 證券期貨控股業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券期貨控股管理規則第3條	1.可經營之組織種類以股份有限公司為限 2.限專業經營 3.實收之最低資本額為新臺幣一百億元
		修正章程	證券期貨控股管理規則第12條
		公司名稱變更
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		解散
		合併	證券期貨控股管理規則第14條
H407011 期貨經理事業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨經理事業設置標準第13條、第19條	1.限股份有限公司經營。 2.公司名稱，應標明期貨經理字樣。
		分公司設立	期貨經理事業設置標準第26條
		公司名稱變更	期貨經理事業管理規則第11條第1項
		增資（發行新股）、減資
		公司所在地變更
		分公司所在地變更
		合併
		解散
H408011 期貨交易輔助人	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第12、15	1.限股份有限公司經營。 2.申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。 3.證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。
H499991 其他期貨服務事業	行政院金融監督管理委員會證券期貨局	設立、認許、新增	期貨交易法第82條